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长沙区块链交易所开发-巴哈马SCB监管牌照Bahamas Forex Licence

2021-09-06 17:19区块链技术开发 人已围观

简介作为加勒比地区最富裕的国家之一,巴哈马自1973年以来一直保持独立,并得益于其热带气候,这为该辖区带来了大量...

作为加勒比地区最富裕的国家之一,巴哈马自1973年以来一直保持独立,并得益于其热带气候,这为该辖区带来了大量旅游业,这是一个利润丰厚的行业,约占其GDP的60%。在遭受毁灭性的多里安飓风之后,旅游业在2019年遭受了重大打击,这场自然灾害被普遍认为是巴哈马历史上最严重的一次。


除了其重要的旅游业外,它还发展成为一个管理完善的离岸金融和国际投资中心。
巴哈马的独立法律制度以英国普通法为基础,该国不征收收入,资本利得或遗产税,其税收主要来自增值税,进口税,印花税,不动产和许可费。

Bahamas SCB

巴哈马证券委员会(“委员会”)是根据1995年《证券委员会法》于1995年成立的法定机构。该法已被废除,并由新的立法取代。现在,《 2011年证券业法》(SIA,2011)对委员会的职责进行了定义。该委员会负责2011年SIA和2003年《投资基金法》(IFA)的管理,该法规定了对投资基金,证券和资本市场活动的监管。该委员会于2008年1月1日生效,被任命为金融和公司服务检查员,还负责管理2000年《金融和公司服务提供者法》。

负责签发巴哈马外汇许可证和监控金融服务活动的监管机构是巴哈马证券委员会,也称为SCB。建立巴哈马监管机构的目的是为所有金融公司提供监管框架,包括从规则制定和调查实践到执行权力和确保满足法定条件的外汇监管。

巴哈马证券委员会是负责在巴哈马发行许可证和监督金融服务活动的监管机构。经纪人/经销商授权,实质上是外汇经纪人许可,将允许外汇经纪人向零售和批发客户提供外汇,商品,期货和股票的差价合约(CFD)。SCB尚未引入任何杠杆限制。

金融服务牌照外汇经纪人规定

外汇经纪人相当于SCB法规中的“证券交易”,也称为“经纪人/交易商”。具体来说,注册公司将获得进行证券交易的授权。

经纪人/交易商分为两类:

1)作为代理人和委托人进行交易–等同于做市或可以选择将B-Book作为客户的对手方进行交易;

2)仅作为代理进行交易–在代理或A-Book模式的情况下,将经纪人的活动限制为订单的直接处理。

经纪人/经销商授权,实质上是外汇经纪人许可,将允许外汇经纪人向零售和批发客户提供外汇,商品,期货和股票的差价合约(CFD)。

资本要求

代理和委托人(本质上是“做市商”)的最低资本要求为300,000美元。

如果仅作为代理商进行交易,则资本要求为120,000美元

监管要求

如果从事交易或安排交易业务,您必须在巴哈马有实体存在。您还必须指定一名驻巴哈马的合规官和首席执行官。每个构架都必须通过合适的测试,并由监管机构批准。

批准条件 

人员的经验和资格是成功申请的最重要要素之一。能够找到并选择合格的人员非常重要,这些人员将构成公司最低限度的关键人员。并且,这些人必须得到监管机构的批准。

我们可以处理所有相关问题,包括人员选拔,移民和工作许可,起草雇佣合同,最重要的是,根据贵公司的关键职位检查候选人的资格。  

机构关系 

巴哈马享有良好的司法管辖权,声誉卓著,该国与美国,英国和欧洲有着密切的联系。与流动性提供者和主要经纪人建立机构关系并非难事,因为巴哈马在世界范围内得到认可。我们将帮助您建立成功开展业务所需的机构关系

我们的服务范围

当您与我们联系时,我们的服务范围涵盖了您需要获得外汇经纪人许可证的所有方面:

-提供监管指导

-公司注册成立

-认可人士的合适度和适当测试

-雇用当地董事,官员和职员

-建立办公室

-开设银行账户

-介绍会计师与审计师的关系

-申请的管理和监督

-准备所有面向客户的法律文件,包括客户业务条款和披露

-完成商业计划书,合规手册,雇佣和外包协议

辽宁西遇科技有限公司监管牌照业务范围:美国MSB/NFA牌照、加拿大FTR/MSB牌照、爱沙尼亚MTR、澳大利亚AUSTRAC、英国FCA牌照、马尔他监管牌照、巴哈马监管牌照、毛里求斯监管牌照、日本FSA金融监管、香港SFC金融监管、新加坡MAS监管、西遇科技,圣文森特注册文本监管、VFSC瓦努阿图监管、阿联酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利兹IFSC牌照、新西兰FSP/FMA牌照、澳大利亚ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌尔FSA牌照、开曼监管CIMA牌照、直布罗陀牌照,立陶宛牌照等等

金融外汇证券I52_1427_0351货币监管牌照;金融外汇证券货币I65_OO55_OII9监管牌照

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